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國際投資仲裁管理權研究

  • 作 者:張建 著
  • 出版日期:2019-12
  • ISBN:978-7-5620-9292-6
  • 版 次:1-1
  • 開 本:32
  • 裝 訂:平裝
  • 頁 數:483
  • 字 數:370千字
  • 圖書狀態:上架
  1. 定 價:69.00元

圖書詳情

       本書選擇以當下國際投資法律與實踐的變革作為切入點,將管轄權作為貫穿整個仲裁程序的中心主線,分別從國際投資仲裁之興起、仲裁程序之啟動、仲裁管轄權之沖突、仲裁程序進行中的管轄權異議、裁決作出后的管轄權審查、投資仲裁的新發展以及中國的立場等方面進行論證,以期對國際投資仲裁的管轄權問題進行全方位、體系化的思考。同時,本書結合具體案件的裁決,全面剖析和整合國際投資仲裁庭的屬物、屬人、屬時、合意管轄權,試圖構建完整的管轄權規則體系。值得一提的是,相較于同類主題的著作,本書試圖打開狹隘的視角,不僅探討《華盛頓公約》體系下的ICSID投資仲裁,而且將《華盛頓公約》以外的非ICSID仲裁也納入研究范疇,保證研究的完整性。立足于中國政府及中國投資者參與國際投資仲裁的實踐,本書對中外投資條約在香港與澳門特別行政區的適用、限縮式仲裁條款的解釋、早期駁回程序的演進等特殊問題進行了闡述,并對中國仲裁機構拓展管轄投資仲裁案件的創新及中國《仲裁法》的兼容性進行展望,以期對我國仲裁法制革新提供建言。


目錄

總序……1

引言……1
      一、研究對象……1
      二、研究目的與意義……3
      三、國內外研究現狀……7
      四、選題理由與研究方法……14
      五、研究創新與不足……17

第一章 國際投資仲裁管轄權的界定問題
    第一節 國際投資仲裁的興起及其價值取向……22
      一、在國際爭端解決體系中定位國際投資仲裁……22
      二、國際投資仲裁機制的內涵與外延……28
    第二節 國際投資仲裁管轄權的概念及其意義……33
      一、研究國際投資仲裁管轄權的考量……33
      二、管轄權的詞源考察及其界定……35
      三、管轄權與可受理性的概念辨正……40
      四、國際投資仲裁中的管轄權/管轄權原則……46
    第三節 條約請求與合同請求的區分對管轄權的影響……49
      一、區分請求權基礎對劃定管轄權的意義……49
      二、區分條約請求與合同請求的法律標準……51
      三、國際投資仲裁庭對條約請求的管轄權……52
      四、國際投資仲裁庭對合同請求的管轄權……56
本章小結……62

第二章 國際投資仲裁庭確立管轄權的條約基礎
    第一節 國際投資仲裁的管轄權規則體系……68
      一、屬物管轄權……69
      二、屬人管轄權……74
      三、屬時管轄權……87
      四、管轄權合意……102
    第二節 《華盛頓公約》體系下ICSID仲裁的管轄要件……112
      一、ICSID投資仲裁的特殊性……112
      二、存在ICSID可予管轄的法律爭端……115
      三、涉案爭端系直接因投資而產生的法律爭端……117
      四、爭端產生于一締約國與另一締約國國民之間……122
      五、當事雙方書面同意提交中心仲裁……124
    第三節 《華盛頓公約》以外非ICSID仲裁的管轄權……125
      一、確立非ICSID投資仲裁管轄權的法律基礎……125
      二、國際投資爭端的可仲裁性問題及其界定……126
      三、仲裁庭對投資條約中仲裁條款的解釋……128
      四、主要的非ICSID投資仲裁選項……143
    第四節 國際投資仲裁庭擴張管轄權的趨勢及其矯正……147
      一、仲裁庭擴張解讀投資定義及其領土聯系……148
      二、仲裁庭利用特定條約條款管轄合同爭議……150
      三、限制仲裁庭管轄權過度擴張的必要性……167
本章小結……171

第三章 國際投資仲裁中的管轄權沖突及其解決
    第一節 國際投資仲裁管轄權沖突的成因分析……178
      一、立法成因:國際條約認可投資者的直接訴權……178
      二、經濟動因:理性投資者出于私益“挑選條約”……180
      三、訴因糅合:條約與合同爭端解決條款相交疊……183
      四、仲裁權因素:仲裁庭肆意擴張行使管轄權……185
      五、誘發投資仲裁管轄權沖突的主客觀原因小結……186
    第二節 國際投資仲裁管轄權沖突的具體表現形態……188
      一、普遍性與專門性機構間的管轄權沖突……188
      二、對稱性與非對稱性管轄權沖突……189
    第三節 國際投資仲裁管轄權沖突的解決對策……191
      一、國際投資仲裁管轄權沖突的消極影響……191
      二、預防及解決管轄權沖突的理念基礎……194
      三、消解國際投資仲裁平行程序的可選途徑……197
      四、解決國際投資仲裁管轄權沖突的方案與對策……217
本章小結……226

第四章 國際投資仲裁中的管轄權異議及其認定
    第一節 仲裁庭對東道國反請求的管轄權……231
      一、國際投資仲裁中的反請求及其管轄權爭議……231
      二、公約文本及仲裁規則對反請求的規制……232
      三、投資仲裁反請求的程序與實體問題……235
      四、國際投資仲裁庭管轄反請求的實踐觀察……239
      五、管轄反請求對重塑投資法平衡性的意義……244
    第二節 仲裁庭對投資腐敗爭端的屬物管轄權……246
      一、國際投資仲裁中的腐敗問題及其爭論……246
      二、投資仲裁庭管轄腐敗爭端的實踐發展……252
      三、對仲裁庭拒絕管轄投資腐敗爭端的建議……257
    第三節 仲裁庭對精神損害賠償的管轄權……257
      一、國際投資仲裁中對損失賠償方式的關注……257
      二、對精神損害的界定及其歷史考察……259
      三、投資者所提精神賠償請求的管轄權分析……262
      四、東道國提出精神賠償反請求的仲裁管轄權分析……265
      五、對國際投資仲裁庭損失賠償計算問題的思考……268
    第四節 仲裁庭對人權仲裁請求及抗辯的管轄權……272
      一、國際投資法與人權法的斷裂與關聯……272
      二、Urbaser訴阿根廷仲裁案所涉人權爭端……280
      三、仲裁庭對人權爭端的管轄權認定及其推理……286
本章小結……292

第五章 國際投資仲裁裁決作出后的管轄權審查
    第一節 裁決作出后審查仲裁管轄權的主要方式……297
      一、仲裁撤銷制度與裁決不予執行的區分……297
      二、執行階段審查仲裁管轄權的主要考量……301
    第二節 ICSID裁決撤銷程序中的管轄權審查……306
      一、ICSID撤銷程序的適用對象……306
      二、撤銷實踐中對仲裁庭“明顯越權”的闡釋……307
      三、對ICSID撤銷程序的反思及其改革……316
    第三節 執行程序中對投資仲裁管轄權的審查……320
      一、投資仲裁裁決的分類及其執行的法律依據……320
      二、依《華盛頓公約》承認與執行ICSID裁決……322
      三、依《紐約公約》承認與執行非ICSID裁決……330
      四、依法院地國內法審查仲裁管轄權……340
本章小結……343

第六章 國際投資爭端解決的新發展對管轄權的影響
    第一節 退出《華盛頓公約》對ICSID管轄權的影響……350
      一、對國際公約締約國是否享有退約權的爭論……350
      二、拉美國家退約實踐引發的管轄權爭論……353
      三、因退約引起的典型案例及其管轄權評述……358
      四、退約引發的管轄權困境及其反思……368
    第二節 英國脫歐對國際投資仲裁管轄權的挑戰……372
      一、歐盟國際投資法律體系的變革及其意涵……372
      二、英國脫歐引發的投資法制沖突及其解決方案……375
      三、英國脫歐對國際仲裁程序的直接影響……377
      四、投資者就脫歐所致損失申請國際仲裁的預估……382

第七章 國際投資仲裁的中國實踐與立場表達
    第一節 中國涉及國際投資仲裁管轄權的法律規范……398
      一、中國締結國際投資條約的演進及其代際發展……398
      二、中國對外投資協定談判的最新進展與前景……403
    第二節 中方參與投資仲裁的總體評價——以管轄權為中心……409
      一、中方當事人參與投資仲裁的案件概況……409
      二、中外BIT中的限縮式仲裁條款及其解釋……415
      三、對修正限縮式爭端解決條款的建言……420
    第三節 ICSID早期駁回程序中的管轄權審查……422
      一、ICSID仲裁早期駁回程序及其啟動標準……422
      二、仲裁庭適用早期駁回程序的實踐難點……426
      三、安城公司訴中國案中的早期駁回程序……430
      四、對早期駁回程序中提出管轄權異議的反思……436
    第四節 中國仲裁機構拓展管轄投資爭端的展望……443
      一、將投資仲裁案件納入管轄范圍的主要考量……443
      二、現有國際投資仲裁規則的結構對比……445
      三、對中國機構管轄投資仲裁案件的預估……448
本章小結……449

結論……451

參考文獻……455

致謝……478

圖表目錄
    圖1:國際投資仲裁在各類投資爭端解決方法中的定位……27
    圖2:國際投資爭端的基本分類……30
    圖3:ICSID案件中仲裁合意的基礎……39
    圖4:ICSID投資仲裁案件所涉及的行業分布圖……40
    圖5:1980年至2016年國際投資條約締約情況一覽表……65
    圖6:1987年至2017年投資者與東道國爭端解決受案情況一覽表……66
    圖7:提交到ICSID的投資仲裁案件統計(截至2018年6月30日)……113
    圖8:依據《華盛頓公約》與《ICSID附加便利規則》受理的投資仲裁案件……113
    圖9:投資仲裁案件中被訴頻率最高的東道國名單……349
    表10:TTIP草案中的投資法庭體系與ICSID投資仲裁制度比較……386
    表11:中國企業海外投資遭遇重大損失典型例證……396
    表12:中方當事人參與國際投資條約仲裁案件一覽表……412
    表13:當事人依據《ICSID仲裁規則》第41(5)條提請早期駁回的部分案件……437
    表14:《SIAC投資仲裁規則》與《CIETAC投資仲裁規則》結構比較……446

總序

    首都經濟貿易大學法學學科始建于1983年。1993年開始招收經濟法專業碩士研究生。2006年開始招收民商法專業碩士研究生。2011年獲得法學一級學科碩士學位授予權,目前在經濟法、民商法、法學理論、國際法、憲法與行政法等二級學科招收碩士研究生。2013年學校設立交叉學科法律經濟學博士點,開始招收法律經濟學專業的博士研究生,同時招聘法律經濟學、法律社會學等方向的博士后研究人員。經過30年的建設與幾代法律人的薪火相傳,首都經濟貿易大學現已經形成了相對完整的人才培養體系。
    為了進一步推進首都經濟貿易大學法學學科的建設,首都經濟貿易大學法學院在中國政法大學出版社的支持下,組織了這套“法學前沿文庫”,希望以文庫的方式,每年推出幾本書,持續地、集中地展示首都經濟貿易大學法學團隊的研究成果。
    這套文庫既然取名為“法學前沿”,那么,何為“法學前沿”?在一些法學刊物上,常??梢钥吹健袄碚撉把亍敝惖臋谀?;在一些法學院校的研究生培養方案中,一般都會包含一門叫作“前沿講座”的課程。這樣的學術現象,表達了法學界的一個共同旨趣,那就是對“法學前沿”的期待。正是在這樣的期待中,我們發現值得探討的問題:法學界一直都在苦苦期盼著的“法學前沿”,到底長著一張什么樣的臉孔?
    首先,“法學前沿”的實質要件,是對人類文明秩序做出了新的揭示,并探索出文明秩序中尚不為人所知的奧秘。法學不同于文史哲等人文學科的地方就在于:寬泛意義上的法律乃是規矩,有規矩才有方圓,有法律才有井然有序的人類文明社會。如果不能對千差萬別、紛繁復雜的人類活動進行分門別類的歸類整理,人類創制的法律就難以妥帖地滿足有序生活的需要。從這個意義上說,法學研究的實質就在于探尋人類文明秩序。雖然在任何國家、任何時代,都有一些法律承擔著規范人類秩序的功能,但是已有的法律不可能時時處處回應人類對于秩序的需要?!澳悴荒軆纱翁みM同一條河流”,這句話告訴我們,由于人類生活的流動性、變化性,人類生活秩序總是處于不斷變換的過程中,這就需要通過法學家的觀察與研究,不斷地揭示新的秩序形態,并提煉出這些秩序形態背后的規則——這既是人類生活和諧有序的根本保障,也是法律發展的重要支撐。因此,所謂“法學前沿”,乃是對人類生活中不斷涌現的新秩序加以揭示、反映、提煉的產物。
    其次,為了揭示新的人類文明秩序,就需要引入新的觀察視角、新的研究方法、新的分析技術。這幾個方面的“新”,可以概括為“新范式”。一種新的法學研究范式,可以視為“法學前沿”的形式要件。它的意義在于,新的研究范式使得人們可以洞察到以前被忽略了的側面、維度,它對于人們認識秩序、認識法律提供了新的通道或路徑。依靠新的研究范式,人們甚至還可能轉換關于法律的思維方式,并由此看到一個全新的秩序世界與法律世界??梢?,法學新范式雖然不能對人類秩序給予直接的反映,但它是發現新秩序的催生劑、助產士。
    再次,一種法學理論,如果在既有的理論邊界上拓展了新的研究空間,也可以被稱為法學前沿。在英文中,前沿(frontier)也有邊界的意義。從這個意義上說,“法學前沿”意味著在已有的法學疆域之外,向著未知的世界又走出了一步。在法學史上,這種突破邊界的理論活動,常??梢詳U張法學研究的范圍。譬如,以人的性別為基礎展開的法學研究,凸顯了男女兩性之間的沖突與合作關系,這就拓展了法學研究的空間,并造就了西方的女性主義法學;以人的種族屬性、種族差異為基礎而展開的種族批判法學,也為法學研究開拓了新的領地。在當代中國,如何拓展法學研究的空間,存在著多種可能性。
    最后,西方法學文獻的漢譯、本國新近法律現象的評論、新材料及新論證的運用……諸如此類的學術勞作,倘若確實有助于揭示人類生活的新秩序、創造新的研究范式、拓展新的法學空間,我們也可將其寬泛地歸屬于法學理論的前沿。
    以上幾個方面,既是對“法學前沿”的討論,也表明了本套文庫的選稿標準。希望選入文庫的每一部作品,都在法學知識的前沿(frontier)地帶做出了新的開拓,哪怕是一小步。


                                                                                        喻中

                                                                         2013年6月于首都經濟貿易大學法學院

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